宝洁公司在华专利布局的总体情况分析

宝洁公司始创于1837 年，是世界上最大的日用消费品公司之一。总部位于美国俄亥俄州辛辛那堤。宝洁公司在全球80 多个国家设有工厂或分公司，拥有12.7万名雇员，所经营的300 多个品牌的产品畅销160 多个国家和地区，其中包括美容美发、居家护理、家庭健康用品、健康护理、食品及饮料等。2008 年，宝洁公司成为世界上市值第6 大公司以及利润第14 大公司。宝洁公司通过其旗下品牌服务全球大约46 亿人。公司拥有众多深受信赖的优质、领先品牌。

1988 年，宝洁公司正式进驻中国，在广州成立了在华第一家合资企业——广州宝洁有限公司，从此开始了其中国业务发展的历程。目前，该公司在广州、北京、上海、成都、天津、东莞及南平等地设有多家分公司及工厂，员工总数超过7000 人，在华投资总额超过17 亿美元。



为使业内人士进一步了解宝洁公司在华专利的布局情况，本文以国家知识产权局专利数据库(CPRS)2012年12 月20 日前公开的以普罗斯特和甘保尔（宝洁公司的前称）以及美国宝洁为申请人的专利申请为主要检索依据，围绕宝洁公司专利申请的总体分布、年度分布、IPC 类别分布、竞争对手专利分布等展开分析，希望能从中得到启示与借鉴。需要说明的是，根据发明专利申请自申请日起18 个月才能被公布（有优先权的自优先权日），实用新型专利申请在授权后才能获得公布，而PCT 专利申请可能自申请日起30 个月甚至更长时间之后才进入到国家阶段，因此，在实际数据采集过程中会出现2010 年后专利申请少于实际申请量的情形。



1. 宝洁公司在华专利布局的总体情况

截至2012 年12 月20 日，宝洁在中国的专利申请为5429 件，其中发明专利申请为4454 件（包含PCT申请3539 件），占申请总量的82.1%，外观设计与实用新型专利申请分别占申请总量的17.9% 和0.1%。值得一提的是，我国专利法于1985 年4 月1 日正式颁布施行，宝洁公司直到1993 年6 月10 日才向中国专利局递交了在华的第一件专利申请( 申请号为93107654，发明名称为“制备低密度多孔交联聚合物材料的方法”，2000 年3 月29 日授权公告)，尽管首次提交申请的时间不算早，但是历经20 年后的今天，宝洁在华专利申请总量已达到5000 余件，平均每年超过百件，可见，其专利布局后来居上的势头之迅猛。



2. 宝洁公司各类型专利申请在华布局的年度变化趋势

申请日是反映申请人取得技术成果并开始寻求专利保护的日期，能客观表明专利申请技术的发展规律。1993 ～ 2012 年，宝洁公司三种专利申请总量的态势整体表现出现逐步增长的状况。



从发明来看，除了1993 年首年申请量为3 件以外，第二年开始发明申请量立即跃升到百件以上，到1998年，宝洁的发明申请提交方式转变为主要通过PCT 途径进入中国国家阶段。1998 ～ 2010 年，每年PCT 申请量除2008 年适逢全球经济危机之外不足200 件以外，其余年份均保持在200 件以上，没有呈现大起大落的态势，表明该公司有一个长期的、稳定的在华专利战略布局策略。据统计，从1988 年进入中国市场至今，宝洁在华投资近17 亿美元，引进了多项先进的专利技术，正是资金与技术的支持，才保证了公司研发力量的不断加强，继而专利布局得以步步为营。



3. 宝洁公司在华发明专利法律状态分析

从宝洁公司在华发明专利法律状态分布可以看出，宝洁目前相当一部分数量的发明专利申请还处于在审状态中，没有结案，未来的法律状态不得而知。授权、视撤、终止、驳回、放弃等已结案件中，视撤量所占比例最大。所谓专利权的终止与放弃均指专利权的效力不在。其中终止意味着专利权人不缴纳年费，则该专利权就会自然终止。而专利权放弃是专利权人为将其发明创造自愿贡献给全社会，可以向专利局提出书面声明主动放弃专利权。符合规定的放弃专利权声明被批准后，专利局将有关事项在专利登记簿上和专利公报上登记和公告。该声明自登记、公告后生效。宝洁公司终止与放弃的专利数量少，从另外一个角度说明该公司对知识产权和市场份额的风险做过精细部署，了解和掌握了竞争对手的策略，这无疑有助于其加快重大技术的突破，谋求对未来市场的持续垄断，目前这已成为跨国集团公司知识产权战略发展的一个大趋势。



4. 宝洁公司在华发明专利申请及授权、存活态势分布

表1 是宝洁公司发明专利的申请、授权、存活分布。检索发现，宝洁在1993 ～ 2012 的20 年间共申请4458 件发明专利，其中3539 件发明专利都是通过PCT 途径提交的申请，占到了宝洁全部在华发明专利申请量的79.4%。从2003 年开始，以巴黎公约形式提交的发明申请量逐年递减，直至2008 年后，宝洁来华发明申请全部是以PCT 途径提交申请，反映出随着经济全球化的进一步发展以及食品、日化企业对知识产权的重视，用专利技术作为竞争武器以占领市场已成为一种必然趋势。而PCT 申请量又反映出公司在行业技术创新方面的重视程度和投入比例。宝洁以PCT 途径提交的专利申请量占来华申请总量比例之高无不印证了上述观点。



截至目前，宝洁授权发明专利达到1056 件，授权率为23.7%，但由于2007 年以后的大部分申请目前还处于实质审查阶段，并没有结案，因此，授权率很有可能会攀升。从各年份来看，除1993 年申请的3 件专利全部获得授权，以及2002 ～ 2003 年授权率在50%以外，其他年份授权率均在50% 以下。专利存活率反映的是一项专利本身的技术稳定以及对于公司的利益重要程度，从表1 可以看出，自1996 年起，宝洁的授权专利存活率全都在0.5 以上，即至少有一半以上的授权专利至今保持有效。根据国家知识产权局2010 年《专利统计简报》显示，目前国内有效发明专利维持年限多集中在3 ～ 6 年。国内有效发明专利中，有效期不足7 年的占81.0% ；国内有效发明专利中，有效期超过10 年的只占4.5%。专利存活时间短，主要由于权利持有人的主动放弃。导致企业选择放弃已授权专利的一个重要原因是部分专利技术缺乏商业化应用前景，也不适合作为技术储备，而这与专利技术含量不高有很大关系。因此，从存活率与有效期两个指标不难判断一项专利的科技含量与应用前景。



宝洁作为国际知名日化品、清洁用品、饮食品跨国集团公司，分布于全球的18 个研究开发中心雇佣了超过8300 名的研究人员。他们来自600 多所不同的大学及研究机构。亚洲、拉丁美洲、欧洲和北美的科学家通过这个庞大的科研网络分享最新的技术和成功经验，不断开发品质卓越的产品。1995 年10 月18 日，时任美国总统克林顿授予宝洁公司国家技术奖章，这是美国为技术成果卓著者所颁发的最高奖励。这个奖章充分肯定了宝洁公司在不断创新，改善世界各地消费者生活质量方面所作出的杰出贡献。在获奖证书中着重提到了宝洁的六项创新产品：二合一洗发水、超强保护型妇女卫生巾、去牙垢牙膏、人造纤维餐巾、带活性漂白剂的洗涤剂、超薄纸尿片。正是不断探索革新产品的新技术和新理念，为其申请专利提供了强有力的智力支持，从而保证了源源不断的申请面世以及较为稳定的授权率与存活率。 （作者：汪建斌；单位：国家知识产权局专利局医药生物发明审查部；原文：宝洁公司在华专利布局态势分析）

表1 宝洁在华发明专利年度各项指标一览