专利发明人分析在专利分析中的作用

特斯拉汽车公司（Tesla Motors，以下简称特斯拉）是电动车中的明星，被誉为“汽车界的苹果”。在2014年6月12日，特斯拉公司首席执行官埃隆·马斯克宣布开放了特斯拉的所有专利。到目前为止，国内几乎没有文献报道有关特斯拉专利申请的分析，更没有有关其发明人分析的相关文献报道。

发明人分析在专利分析中具有非常重要的作用，以发明人为研究入口，不仅可以针对单个发明人展开分析，明确其擅长的主要研究技术领域，还可以了解目标企业在各领域的主要研发人员或研发团队，从而获得有益的技术信息。

1　数据来源和检索方法

本文以申请人“Tesla motors”在德文特数据库（DWPI）进行了检索，获得特斯拉的发明专利申请286项，文中数据截止到2015年6月1日。

2　发明人信息分析

为了全面而深入地了解特斯拉专利申请中的发明人信息，笔者对特斯拉的全部专利进行了技术构成的分解，并对其全部专利进行了标引。根据标引的数据从以下方面进行专利信息的分析：

2.1　发明人排名

图1为特斯拉专利申请量前10位发明人排名，从图1可以看出，其中排名第1位的是HERMANN WESTON ARTHUR，达到了83项，排名第2位的是KOHN SCOTT IRA，达到了67项，而排名第3位的是STRAUBEL JEFFREY BRIAN，只有39项。排名第1、2位的发明人的申请量很大，排名第3位的发明人相对于前两位发明人的申请量要少很多。特斯拉的专利申请共有271项，其中排名第1位发明人占特斯拉总申请量的大约30%，排名第2位发明人占特斯拉总申请量的大约25%。虽然他们的申请量很大，但这并不意味着这两人占到了特斯拉申请总量的55%，因为他们两人之间可能存在一些合作申请。另外，值得注意的是，排名第10位的发明人TANG YIFAN应该是一名华人。通过分析排名第1位的发明人HERMANN WESTON ARTHUR的专利申请领域可知，其申请的83项专利全部是电池领域，其中电池管理44项、电池结构29项、金属空气电池10项；其中电池管理中有26项涉及热管理、18项涉及电管理。通过分析排名第2位的发明人KOHN SCOTT IRA的67项专利申请的领域可知，其中62项涉及电池领域、3项涉及车辆领域；其中电池领域包括电池管理40项、电池结构19项、金属空气电池3项；其中电池管理中有14项涉及热管理、26项涉及电管理。

根据对特斯拉的全部专利的申请领域分析可知，特斯拉在电池领域的申请量为179项，而排名第1位的发明人的申请量占到了电池领域申请量的大约一半。可见，排名第1位的发明人HERMANN WESTON ARTHUR和排名第2位的发明人KOHN SCOTT IRA是特斯拉电池领域的最核心的发明人，他们掌握着特斯拉在电池领域的核心技术。通过分析前10位发明人的专利申请领域可知，只有排名第7位的RAWLINSON PETER DORE、第8位的KALAYJIAN NICHOLASROBERT和第10位的TANG YIFAN在车辆领域的申请量较大，其他发明人均是在电池领域中的申请量较大。其中排名第10位的TANG YIFAN的17项专利全部是车辆领域，有11项涉及车辆结构、6项涉及车辆控制，而涉及车辆结构的11项专利全部是电动机相关的申请，占特斯拉所有电动机相关的发明申请量的大约50%，因而TANG YIFAN应该是特斯拉在电动机领域最核心的发明人。



图1　特斯拉专利申请量前10位发明人排名

2.2　发明人技术生涯

图2（a）为特斯拉前10位发明人在特斯拉的技术生涯图。由图可知，排名前4位的发明人在特斯拉的从事研发工作的时间很长，他们从特斯拉申请专利初期到现在一直有专利申请，属于特斯拉的核心研发人员，而且也一直在特斯拉工作。排名第1、2位的发明人在2009年的专利申请量达到了峰值，这同特斯拉在2009年的专利申请量达到了峰值是一致的，也充分说明了这两人的申请量对特斯拉专利申请量的贡献之大。前10位发明人中有8位到2013年时还在进行专利申请，这8人目前应该仍然在特斯拉工作。而BERDICHEVSKY EUGENE在2011年后就没有进行专利申请，TANG YIFAN在2012后就没有进行专利申请。通过分析TANG YIFAN的履历可以发现，TANG YIFAN在2012年离开了特斯拉。可见虽然特斯拉所有电动机相关的发明申请量的大约50%是由TANG YIFAN申请，但他于2012年就离开了特斯拉，也就意味着他仅仅只是特斯拉在电动机领域早期的核心发明人而已，在之后有关电动机的发明申请则是由新的发明人和发明人团队承担。可见，单一研究发明人的申请量会导致信息不准确，如果结合发明人的技术生涯来看发明人的申请量，则可以准确了解该发明人和该发明人所在公司的专利申请情况。

根据前述分析，排名第7、8、10位的发明人的主要发明领域是车辆方面，他们3人最早的申请几乎就是2008年以后，这进一步说明了特斯拉在早期进行电动汽车的研发时，主要精力都是放在电池的结构和管理方面，在后期研发新的车型时，才启用了较多车辆领域的研发人员。



图2

2.3　发明人合作情况

图2（b）为特斯拉专利申请量前10位发明人之间的合作申请关系分布图。该环形图上各弧形所对应的文字为发明人，每个发明人所对应的弧形长度对应该发明人的申请量，发明人之间连线代表他们之间有合作申请，发明人之间连线的粗细与合作申请的量线性成比例。由该图可知，其中排名第1位的发明人HERMANN WESTONARTHUR除了和TANG YIFAN没有合作外，和其他8人均有合作，但其和排名第2、3、4位的发明人KOHN SCOTT IRA、STRAUBEL JEFFREY BRIAN、KELTY KURT RUSSELL的合作量较大，这4人应该是一个以HERMANN WESTON ARTHUR为领队的固定合作团队。而排名第2位的发明人KOHN SCOTTIRA和排名第3、4、5、9位的发明人STRAUBEL JEFFREYBRIAN、KELTY KURT RUSSELL、MEHTA VINEET HARESH、KISHIYAMA CLAY HAJIME为一个固定的团队，其中以KOHNSCOTT IRA为领队。可见，排名第1位的发明人HERMANNWESTON ARTHUR和排名第2位的发明人KOHN SCOTT IRA分别领导着不同的团队，而这两个团队之间也存在很多的合作申请。通过分析排名第1位的发明人HERMANN WESTONARTHUR和第2位发明人KOHN SCOTT IRA的独立申请发现，排名第1位的HERMANN WESTON ARTHUR有16项专利是其一个人独立申请的，而排名第2位的KOHN SCOTT IRA仅有2项专利是其一个人独立申请的。可见，排名第1位的发明人HERMANN WESTON ARTHUR不仅承担着领导团队的重任，其本身也属于核心的技术研发者，而排名第2位的KOHNSCOTT IRA则更多的是承担着领导团队的责任，其应该是具备一定的领导职务。另外，排名第10位的TANG YIFAN明显是独立于其他发明人或其他发明人团队的发明人，其与排名前9位的发明人之间均无合作，甚至与排名第7、8位涉及车辆领域的发明人之间也没有进行过合作。

通过分析其独立申请发现，其17项专利申请中有11项专利是其一个人独立申请的，也就是是说，其不仅与特斯拉最大的2个发明人团队没有合作，甚至没有一个固定合作的发明人团队。

3　结语

特斯拉专利申请量排名第1位的是HERMANN WESTONARTHUR，他和排名第2位的是KOHN SCOTT IRA是特斯拉电池领域的核心发明人，他们掌握着特斯拉在电池领域的核心技术。研发人员TANG YIFAN是特斯拉在电动机领域早期的核心发明人，但目前已离开特斯拉。特斯拉在车辆领域暂时没有发现核心的发明人，而且车辆领域的发明人之间的合作较少。另外，单一研究发明人的申请量会导致信息不准确，如果结合发明人的技术生涯来看发明人的申请量，则可以准确了解该发明人和该发明人所在公司的专利申请情况。（本文来源：特斯拉汽车公司专利申请中的发明人分析；作者：杜凯、马宏珺、张博、崔岩；单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心）